Marktumfeld

Best Practice für Capital Markets Compliance

Mehr als 20 Jahre Markterfahrung in den Bereichen Banking, IT und Regulation machen uns zu einem zuverlässigen und Partner mit bewährten und zukunftsorientierten Lösungen. Wir kennen die Anforderungen des Marktes und die Herausforderungen, die es bei der Umsetzung von Lösungen zu bewältigen gilt.

Unsere CMC:Suite ist modular aufgebaut. Durch diese Struktur kann sie die Anforderungen aller Marktteilnehmer zur Überwachung von Kapitalmarktaktivitäten abdecken. Jedes Modul beinhaltet Analyseszenarien, die nach den individuellen Bedürfnissen eines Finanzinstituts, einer Börse oder eines Brokers freigeschaltet und konfiguriert werden können.

Die CMC:Suite bietet Lösungen für:

• Investmentbanken/Universalbanken

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  Investmentbanken stehen vor der Herausforderung, Handelsaktivitäten (Eigenhandel) an mehreren Marktplätzen zu analysieren und dabei eine große Vielzahl an gehandelten Finanzprodukten zu überblicken. Die CMC:Suite bietet hier unter anderem Lösungen für die Bereiche:

  o   Überwachung von Insiderhandel (CMC:Insider Compliance)

  o   Prüfung auf Marktmanipulation (CMC:Market Abuse)

  o   Handelskontrolle (CMC:TradeS)

  o   Interessenkonfliktmanagement (CMC:COI)

  Der Überblick über das  Handelsverhalten eines Finanzinstituts ist bei der großen Zahl an täglichen Transaktionen, verschiedenen Kunden und Handelsplätzen sehr wichtig, um schleichende Trends frühzeitig erkennen zu können. Die CMC:Suite liefert hier mit dem CMC:Management Cockpit und dem CMC:Global Control Room modernste und grafisch anspruchsvolle Analysetools, die weit über das klassische Reporting hinausgehen und viel näher am aktuellen Marktgeschehen sind.

• Kleine und mittlere Banken

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  Bei kleinen und mittleren Banken steht ebenfalls die strukturierte Analyse der Geschäftsaktivitäten im Mittelpunkt. Im Hinblick auf die Anforderungen an Compliance sind für diese Institute besonders folgende Bereiche relevant:

  o   Überwachung von Insiderhandel (CMC:Insider Compliance)

  o   Dokumentation von Compliance-Prozessen (CMC:DOC)

  o   Interessenkonfliktmanagement (CMC:COI)

  o   MiFID-Anforderungen an Best Execution (CMC:Best Execution)

  Besonders für Spezialinstitute und für in Verbünden agierende Häuser bietet sich zudem eine „Out-of-the-Cloud“-Lösung (CMC:Cloud) an. Der Aufwand und die Kosten für die Inbetriebnahme können damit deutlich reduziert werden

• Börsen

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  Eine strukturierte Marktüberwachung und das Monitoring der Verhaltensweisen von Marktteilnehmern sind wichtige Bestandteile der Complianceaufgaben. Die Nutzung von praxiserprobten Prüfszenarien ermöglicht eine schnelle Analyse des Handelsgeschehens. Die Visualisierung und Verknüpfung der Analyseergebnisse sind bei der großen Anzahl an Geschäften und Marktteilnehmern sehr wichtig, um komplexe Zusammenhänge zu überblicken und potenzielle Marktmanipulationen schnell zu erkennen. Die CMC:Suite bietet hier insbesondere Lösungen für die Bereiche

  o   Prüfung auf Marktmanipulation (CMC:Market Abuse)

  o   Market Crossing (CMC:Crossing)

  o   Handelskontrolle (CMC:TradeS)

  o   Cockpit Monitoring (CMC:Management Cockpit)

• Asset Manager

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  Um die Anforderungen an Compliance abzudecken, bietet die CMC:Suite standardisierte Prüfszenarien für die Bereiche

   

  o   Überwachung von Insiderhandel (CMC:Insider Compliance)

  o   MiFID-Anforderungen an Best Execution (CMC:Best Execution)

  o   Handelskontrolle (CMC:TradeS)

  o   Dokumentation von Compliance-Prüfprozessen (CMC:DOC)

• Broker

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  Brokern bietet die CMC:Suite insbesondere Lösungen für folgende Bereiche:

   

  o   Marktmanipulation (CMC:Market Abuse)

  o   Market Crossing (CMC:Crossing)

  o   MiFID-Anforderungen an Best Execution (CMC:Best Execution)

  o   Handelskontrolle (CMC:TradeS)

  o   Überwachung von Insiderhandel (CMC:Insider Compliance)