- Emission von Wertpapieren
- Kundengeschäfte
- Mitarbeitergeschäfte
- Beratung
- Beteiligung
- M&A-Transaktionen
CMC:COI identifiziert auf Basis der erstellten Regeln automatisch potentielle Interessenkonflikte, die der Compliance-Abteilung zur Überprüfung angezeigt werden. Die identifizierten potenziellen Konflikte werden dem jeweils zuständigen Compliance Officer im Case Manager angezeigt. Alle eingeleiteten Maßnahmen können in CMC:COI vollständig dokumentiert werden. Dazu steht u. a. ein ausgereiftes Statuskonzept zur Verfügung. Alle identifizierten potenziellen Konflikte, hinterlegten Dokumente und Kommentare. Die Statusänderungen werden revisionssicher dokumentiert.
Key Features
- 15 standardisierte Konfliktszenarien
- Automatisches Erkennen potenzieller Interessenkonflikte
- Flexibles Regelwerk zur Konfliktermittlung
- Benutzerfreundliches Reporting
- Dokumentation
- Historisierung
Weitere Details entnehmen Sie unserer CMC:COI-Broschüre.
