Heute stellt sich das Problem für die Compliance Offices weitaus komplexer dar. Sie müssen beim Onboarding neuer Kunden sehr genau überprüfen, welche negativen News über Ihre (zukünftigen) Kunden bekannt sind. Und über deren Firmen. Und die Tochterfirmen. Und die Minderheitsbeteiligungen…Auch hier wieder ein Fall aus unserer Praxis. Bei der automatischen Überprüfung eines konkreten Falls eines unserer Kunden während einer Produktvorstellung (er war seit Tagen mit der Recherche beschäftigt) stellte sich heraus, dass zwei der ehemaligen Geschäftsführer eines Tochterunternehmens wegen Korruption hingerichtet worden waren. Zugegeben, ein makaberer Fall, aber aus der Praxis.

Es jetzt aber auch darum festzustellen, ob Wertpapiere jeglicher Art in den Portfolios sind, zu denen negative Fakten in Umlauf sind. Falls ja, dann muss eine sehr sorgfältige Risikoabwägung erfolgen.

Die Automatisierung der Prozesse zum Adverse Media Screening bringt nicht nur eine enorme Zeit- und Kosteneinsparung gegenüber der manuellen Recherche. Sie bietet auch wesentlich mehr Sicherheit, da mehr Quellen untersucht werden können.

b-next ist seit Jahrzehnten zuverlässiger Partner bei allen Themen rund um die Capital Markets Compliance.
Unser Standardprodukt CMC:eSuite wird permanent um weitere sinnvolle und hilfreiche Funktionen und Applikationen für das Compliance Office ergänzt.

Interessierten Unternehmen bietet b-next die Möglichkeit, in individuellen Demo-Sessions die Software kennenzulernen. Anmelden kann man sich unter sales@b-next.com.

Today, the problem for compliance offices is far more complex. When onboarding new customers, you have to check very carefully what negative news is known about your (future) customers. And about their companies, and subsidiaries, and minority holdings…again, a case from our practice. While automatically checking a specific case of one of our clients during a product presentation (he had been busy researching for days), it turned out thata two of the former directors of a subsidiary company had been executed for corruption. An admittedly macabre case, but from real life.

However, it is now also a matter of determining whether there are securities of any kind in the portfolios about which negative facts are circulating. If so, then a very careful risk assessment must be made.

Automating the processes for adverse media screening not only saves an enormous amount of time and money compared to manual research. It also offers significantly more security, as more sources can be examined.

For decades, b-next has been a reliable partner for all topics related to capital markets compliance.  Our standard product CMC:eSuite is constantly being expanded with additional useful and helpful functions and applications for the compliance office.

b-next offers interested companies the opportunity to get to know the software in individual demo sessions. You can register at sales@b-next.com.

b-next arbeitet zur Lösung dieser Aufgabe mit diversen Partnern zusammen, etwa dem Unternehmen Intelligent Voice aus London. Das transkribieren von gesprochenen Texten, die Suche nach Keywords, die Auswertung bezüglich Gesprächsdauer und Teilnehmern, vor allem die Suche und das Finden von Gesprächen in den Archiven für Telefonate hilft entscheidend, diese Aufgabe effizient und schnell zu bewältigen. Die Automatisierung hilft auch hier dabei, die Kosten im Griff zu behalten.

Die Grundlagen für diese Anforderungen finden Sie unter anderem in den Regelungen zu MIFID II und in den entsprechenden internationalen Regularien. Aber es gibt auch eine Fülle von internen Gründen, mehr über die Struktur der eCommunication des eigenen Unternehmens zu erfahren.

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b-next works with various partners to solve this task, such as the London-based company Intelligent Voice. The transcription of spoken texts, the search for keywords, the evaluation in terms of call duration and participants, and above all the search and finding of calls in the archives for telephone calls decisively helps to manage this task efficiently and quickly. Automation also helps to keep costs under control here.

The basis for these requirements can be found, among other things, in the regulations for MIFID II and in the corresponding international regulations. But there are also plenty of internal reasons to learn more about the structure of your own company’s eCommunication.

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In a simple but enormously powerful matrix structure, all interests can be recorded and assigned to people/departments. Cross referencing identifies relevant overlaps and reports them as alerts to the appropriate processing team.

Comprehensive case management enables processing via various escalation levels as well as simple, fast reporting and audit-proof documentation. Simple standardized interfaces enable connection to other central applications, such as accounting or ERP systems.

Through extensive automation, the application reduces the costs of implementing the requirements of the ESG and protects against sanctions.

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In einer einfachen, aber enorm mächtigen Matrix-Struktur können alle Interessen erfasst und Personen/Abteilungen zugeordnet werden. Durch Cross Referencing werden die relevanten Überschneidungen erkannt und als Alert dem entsprechenden Bearbeitungsteam gemeldet.

Ein umfassendes Case Management ermöglicht die Bearbeitung über verschiedene Eskalationsstufen genauso wie das einfache, schnelle Reporting sowie die revisionssichere Dokumentation. Einfache standardisierte Schnittstellen ermöglichen die Anbindung an weitere zentrale Anwendungen, etwa Buchhaltungs- oder ERP-Systeme.

Die Applikation vermindert durch weitgehende Automatisierung die Kosten zur Umsetzung der Anforderungen des ESG und schützt vor Sanktionen.

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Mit dem Scenario SANCTION LIST MONITORING können Unternehmen der Pflicht nachkommen zu überwachen, dass keine Wertpapiere egal welcher Asset Class in ihre Portfolios aufgenommen werden bzw. dort verbleiben, die auf Sanktionslisten auftauchen.

Der hohe Automatisierungsgrad der Applikation reduziert den Aufwand zur Überwachung erheblich und sorgt für große Sicherheit, sich vor schmerzhaften Sanktionen zu schützen. Eine Reportingfunktion zur Bearbeitung von Anfragen von Regulatoren ist ebenso integriert wie ein Case Management und eine Schnittstelle zum automatischen Import von z.B. Sanction Lists und die Nutzung von BI Tools.

Grundlage der Anforderungen der Regulatoren ist das Gesetz, zur Prüfung von Sanktionen von:

• United Nations
• European Union
• US Treasury Department OFAC
• HMT Sanctions
• Hong Kong Sanctions Regime.
• Sectoral sanctions on Russia/ Ukraine and Venezuela securities
• US Treasury Department’s CAATSA Section 241 list

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With scenario SANCTION LIST MONITORING, companies can fulfill their obligation to monitor that no securities of any asset class are included in or remain in their portfolios that appear on sanction lists.

The application’s high degree of automation significantly reduces the effort required for monitoring and ensures a high level of security to protect against painful sanctions. A reporting function for processing requests from regulators is integrated, as is case management and an interface for automatically importing sanction lists, for example, and using BI tools.

The basis of the requirements of the regulators is the law, for the examination of sanctions of:

• United Nations
• European Union
• US Treasury Department OFAC
• HMT Sanctions
• Hong Kong Sanctions Regime
• Sectoral sanctions on Russia/ Ukraine and Venezuela securities
• US Treasury Department’s CAATSA Section 241 list

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Bernd Wittemöller (Lawyer and Notary)

has passed away forever.

We were all immeasurably saddened by this piece of news. His support through words and deeds, his philanthropic spirit and warm-heartedness, his sense of humour will be sorely missed in our hearts.

We are grateful for so many years in which we had the chance to tread the same path we intended to pursue together. We wish his dear family courage and strength to face this difficult time and are standing by their side.

Wolfgang Fabisch
CEO of the b-next group

on behalf of the Supervisory Board, the Management Board and the employees

Mein Freund, unser langjähriger, kompetenter und stets hilfsbereiter Aufsichtsratsvorsitzender

Bernd Wittemöller (Rechtsanwalt und Notar)

ist für immer von uns gegangen.

Diese Nachricht hat uns alle unsagbar traurig gemacht. Seinen Rat, seine Menschlichkeit und Herzenswärme, seinen Humor werden wir für immer schmerzlich vermissen.

Wir sind dankbar, dass wir so viele Jahre unseren Weg gemeinsam mit ihm gehen durften. Seiner lieben Familie wünschen wir Kraft und stehen an ihrer Seite.

Wolfgang Fabisch
CEO der b-next Gruppe

für den Aufsichtsrat, den Vorstand und die Mitarbeiter

Other members of the Senior Leadership Team are Ralf Fleer (Head of Software Development & IT, Herford), Rody Mulder (Head of Professional Services, Herford), Guido Ali (Head of Marketing, Herford), David Ririe (UK Sales Director, London), Andriy Zakharevych (Product Manager Energy, Lviv). Furthermore, Werner Spreeuwenberg (Project Manager, Herford) is contact person for the area Cloud Solutions.

Through this measure, b-next Group lays a solid foundation for further innovation and the pursuit of further international growth in the coming years. At the same time, the course is set for paving the way for the next generation.

Founder and CEO Wolfgang Fabisch: “The greatest strength of b-next is our young, innovative, very dedicated and international team. I would like to thank all our employees for their exemplary commitment, which is the prerequisite for attracting many new customers over the next few years and for continued substantial growth.

It gives me great pleasure to extend my warmest congratulations to Stefan Queck and Olesja Pauls on their new roles and I am sure that we can achieve our common goals even better now. The entire Senior Leadership Team is an integral part of our group-wide growth strategy.“

Chairman of the Supervisory Board, Bernd Wittemoeller: “Through the expansion of the Group’s management structure, Wolfgang Fabisch is setting the course for further growth and the hand-over of businesses to the next generation. This is an important step in the right direction.”