SANCTION LIST MONITORING EQUITIES
Mit dem Scenario SANCTION LIST MONITORING können Unternehmen der Pflicht nachkommen zu überwachen, dass keine Wertpapiere egal welcher Asset Class in ihre Portfolios aufgenommen werden bzw. dort verbleiben, die auf Sanktionslisten auftauchen.
Der hohe Automatisierungsgrad der Applikation reduziert den Aufwand zur Überwachung erheblich und sorgt für große Sicherheit, sich vor schmerzhaften Sanktionen zu schützen. Eine Reportingfunktion zur Bearbeitung von Anfragen von Regulatoren ist ebenso integriert wie ein Case Management und eine Schnittstelle zum automatischen Import von z.B. Sanction Lists und die Nutzung von BI Tools.
Grundlage der Anforderungen der Regulatoren ist das Gesetz, zur Prüfung von Sanktionen von:
- United Nations
- European Union
- US Treasury Department OFAC
- HMT Sanctions
- Hong Kong Sanctions Regime.
- Sectoral sanctions on Russia/ Ukraine and Venezuela securities
- US Treasury Department’s CAATSA Section 241 list
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